1.0目的：

為規(guī)范管理，使各項工作有序地開展，更好地激發(fā)公司全體員工工作積極性和主觀能動性，提高工作效率，特制訂本管理制度。

1.1通過稽核，提高執(zhí)行力；

1.2檢查發(fā)現(xiàn)公司各部門工作中存在的問題，并幫助被稽核部門分析原因，進行改善；

1.3檢查、落實公司各項規(guī)章制度、程序文件、管理辦法以及會議決議等執(zhí)行情況及其工作進度；

1.4加強與促進公司部門之間的協(xié)調(diào)、溝通；

1.5準(zhǔn)確掌握全公司員工的工作業(yè)績，為公司績效考核提供依據(jù)，促進公司各部門提高工作效率；

1.6建立、健全和完善公司責(zé)任機制；

1.7糾錯糾偏，樹立正面典型，弘揚正氣；

2.0范圍：

2.1流程/制度執(zhí)行情況、項目任務(wù)、會議決議等工作稽核及專案稽核；

2.2公司各部門、各崗位（從總經(jīng)理至生產(chǎn)一線員工）。

3.0權(quán)責(zé)：

3.1稽核員職責(zé)

3.1.1稽核員代表總經(jīng)理對各部門、各崗位行使監(jiān)督權(quán)、檢查權(quán)、獎懲權(quán)；

3.1.2稽核檢查各部門、各崗位是否按公司各項相關(guān)規(guī)章制度、流程文件、管理辦法、崗位說明書等規(guī)定進行作業(yè)；

3.1.3對稽核工作中發(fā)現(xiàn)的問題有督導(dǎo)改進權(quán)；

3.1.4有權(quán)召集被稽核部門相關(guān)人員參與調(diào)查座談。

3.1.6根據(jù)《任務(wù)書》規(guī)定，自動自發(fā)的進行稽核工作；

3.1.7匯總每個稽核周期的稽核工作，將稽核總結(jié)分發(fā)各部門、總經(jīng)理；并發(fā)布于公布欄上。

3.1.8按時完成每周、月度、季度、年度《稽核匯總表》的填制和上交；

3.1.9及時向公司領(lǐng)導(dǎo)反饋和匯報在稽核工作中發(fā)現(xiàn)的各種規(guī)章制度、流程文件、管理辦法、崗位說明書等規(guī)定的缺陷并提出建議。

3.2公司各部門權(quán)責(zé)

3. 2.1在稽核員稽核工作中各部門、各崗位負(fù)責(zé)提供客觀的證據(jù)證明此項任務(wù)已完成；

3.2.2各部門對各種規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程、崗位說明書等規(guī)定的缺陷可提出修改建議；

3.2.3在稽核員稽核工作中各部門、各崗位對稽核工作有異議可口頭或書面向稽核員提出申請，由稽核員提議在公司例會上討論，并形成決議。

3.3人資行政部權(quán)責(zé)

根據(jù)稽核小組或公司會議決議，行使獎罰并預(yù)以通告。

4.0稽核內(nèi)容

4.1會議決議的執(zhí)行

4.2工作任務(wù)完成情況

4.3公司領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為需要納入稽核范圍的事項

5.0稽核員例會匯報內(nèi)容：

5.1.1稽核員匯報每個稽核周期內(nèi)所發(fā)現(xiàn)的問題點，包括需整改的問題及稽核總結(jié)；

5.1.2通過例會議討論，找出解決問題和預(yù)防同類問題的方案；

5.1.3稽核員在稽核過程中所遇到的困難等問題；

5.1.4被稽核部門在執(zhí)行方面存在的問題；

6.0稽核作業(yè)程序

6.1稽核檢查

6.1.1稽核員根據(jù)《任務(wù)書》到相關(guān)部門稽核；

6.1.2 稽核員要求被稽核部門提供相關(guān)證據(jù)以供稽核專員檢查；

6.1.3 稽核專員將稽核事實客觀的填寫在《稽核檢查表》上，稽核內(nèi)容欄應(yīng)包括事實描述、證據(jù)記錄等，由被稽核單位相關(guān)責(zé)任人員簽名確認(rèn)，如責(zé)任人拒絕簽字的，由其直接上司確認(rèn)屬實后簽字。

6.1.4對于處理結(jié)果中有整改要求的，由稽核員填制《整改通知書》。《整改通知書》應(yīng)寫明“接受整改部門、部門負(fù)責(zé)人、整改發(fā)出日期和整改內(nèi)容等欄”并簽名，由被整改部門責(zé)任人在“接收整改部門責(zé)任人”欄簽名確認(rèn)，被整改部門責(zé)任人根據(jù)稽核專員的要求填寫原因分析和整改措施并簽名確認(rèn)，第二聯(lián)（復(fù)印件）交被整改部門責(zé)任人實施整改；第一聯(lián)稽核人員留底；

6.1.5責(zé)任部門因不能克服的原因不能如期完成任務(wù)，應(yīng)至少提前三天提出《工作任務(wù)延期申請》，注明原因。并將此申請?zhí)峤唤o直屬領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后交由稽核專員。否則按逾期未完成任務(wù)處理。

6.1.6在稽核過程中檢查出違紀(jì)情況由當(dāng)事人簽字確認(rèn)，當(dāng)事人拒絕簽字的由其一級和二級直接上司確認(rèn)后簽字并對拒絕簽字的當(dāng)事人加倍批評與處罰；

7.0稽核結(jié)果處理及落實

7.1稽核員將每周、每月、季度、年度稽核結(jié)果公司于公告欄上，并對以下結(jié)果實施獎懲.

7.1.1對每月第一名、第二名、第三名相關(guān)部門和責(zé)任人，給予會上口頭表揚并發(fā)布公告。

7.1.2對每月倒數(shù)第一名、第二名、第三名，并且任務(wù)落實執(zhí)行沒有達到90%合格率的相關(guān)

部門和責(zé)任人，給予會上口頭批評并發(fā)布公告。

7.1.3對每季度第一名、第二名、第三名的相關(guān)部門和責(zé)任人，除給予會上口頭表揚并發(fā)布公

告外。對第一名的相關(guān)部門或責(zé)任人給予獎勵800元；對第二名的相關(guān)部門或責(zé)任人給

予獎勵500元。對第三名的相關(guān)部門或責(zé)任人給予獎勵300元。

7.1.4對每季度倒數(shù)第一名、第二名、第三名的相關(guān)部門和責(zé)任人，除給予會上口頭批評并發(fā)

布公告外。對倒數(shù)第一名的相關(guān)部門或責(zé)任人要求樂捐500元；對倒第二名的相關(guān)部門或

責(zé)任人要求樂捐300元，對倒第三名的相關(guān)部門或責(zé)任人要求樂捐100元。如何任務(wù)落實

執(zhí)行合格率達到90%以上，則免于對相關(guān)部門和責(zé)任人處罰。所以樂捐款項將用于公司聚

會或捐贈社會慈善事業(yè)。

7.1.5對年度第一名、第二名、第三名的相關(guān)部門和責(zé)任人，除給予會上口頭表揚并發(fā)布公

告外。公司將對第一名、第二名、第三名的相關(guān)部門或責(zé)任人給予更多的年終獎勵，并考

慮給予該部門負(fù)責(zé)人晉升或加薪。

7.1.6公司領(lǐng)導(dǎo)、人資行政部、稽核人員對上述情況一起落實并執(zhí)行。

8.0申訴程序

8.1被稽核部門及責(zé)任人對稽核處理結(jié)果有異議的，應(yīng)向稽核小組或稽核專員提出，由稽

核員在稽周例會上提議，依據(jù)相關(guān)制度討論、表決并形成最終處理意見。

8.2稽核員根據(jù)稽核申訴處理結(jié)果，對申訴成功的給予糾正并肯定，對申訴失敗的維持原來的處理。

9.0稽核注意事項

9.1稽核專員在進行稽核工作時，要認(rèn)真細(xì)致檢查，耐心說服，有效溝通，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正；

9.2在稽核工作中重事實、數(shù)據(jù)，對照相對應(yīng)的規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程，

嚴(yán)格檢查；

9.3稽核工作中涉及公司保密信息的，由稽核員向總經(jīng)理匯報，按總經(jīng)理批示確認(rèn)是否稽核；

9.4公司全體員工和各部門負(fù)責(zé)人要積極支持、配合稽核工作，嚴(yán)禁對稽核人員進行恐嚇、打

擊、報復(fù)，一經(jīng)查實將予以辭退或開除處理。

10.0相關(guān)表單

（1）《任務(wù)書》           （2）《工作任務(wù)延期申請書》

（3）《整改通知書》       （4）《稽核匯總表》        

11．00備注：

1、 此份文件為試運行文件，該制度負(fù)責(zé)人為稽核小組組長，主要職責(zé)是修改、維護制度/流程的運行、檢查、培訓(xùn)指導(dǎo)、問題點收集、處理；三個月后,由該制度負(fù)責(zé)人提請修改并正式運行;

2、 若在運行過程中遇到運作不暢等情況時，請及時知悉該制度負(fù)責(zé)人或明睿老師;

3、 試運行期間,本制度所規(guī)定的內(nèi)容,若產(chǎn)生嚴(yán)重不符合時,經(jīng)制度負(fù)責(zé)人提請修改,經(jīng)核準(zhǔn)公布后,按新規(guī)定執(zhí)行.否則,按本規(guī)定執(zhí)行。

4、 廣州xx對本制度具有解釋權(quán)。

                                                      廣州某某有限公司

                                                       批準(zhǔn)人：

                                                        2012年2月21日